Euroopa turu infrastruktuuri määruse muudatused: Teave regulatiivsete uuenduste kohta

Euroopa turu infrastruktuuri määrus (EMIR) jõustus 2012. aasta augustis ja 29. aprillil 2024 jõustuvad EMIR REFITi muudatused, millega tehakse mitmeid muudatusi tuletisinstrumentide aruandluse nõuetes (standardimine standardile ISO 20022) ja suurendatakse märkimisväärselt kauplemisteabehoidlale avalikustatavaid andmevälju. 

Soovime teavitada järgmistest asjaoludest:
EMIRi REFITi muudatused hõlmavad kohustust teavitada asjaomast riiklikku pädevat asutust teatavatest andmete kvaliteediga seotud probleemidest, mis tekivad aruandlusprotsessi käigus. SEB teavitab kliente, keda peetakse finantssektorivälisteks vastaspoolteks, andes teavet andmete kvaliteediga seotud probleemide kohta, mis on leitud aruandlusprotsessi käigus seoses kliendi tehingutega ja mis ületavad teatud arvutatud künniseid. 

Kliente, keda peetakse finantssektori vastaspoolteks, käsitletakse kui aruandluse eest vastutavaid üksusi, kes vastutavad ainuisikuliselt ja õiguslikult oma aruandluse eest. EMIR REFITi muudatustes on sätestatud, et aruandluse eest vastutaval üksusel peaksid olema kehtestatud protsessid, mis võimaldavad igal ajal hinnata olulisi tuvastatud väärkajastamisjuhtumeid, ning aruandluse eest vastutav üksus teavitab oma riiklikku pädevat asutust mis tahes järgmistest juhtudest, kui need ületavad teatavat künnist:

• Aruandlussüsteemide vigadest põhjustatud väärkajastamised, mis mõjutavad märkimisväärset arvu aruandeid;
• Mis tahes takistus aruandluses, mis takistab aruande esitajal aruannete saatmist kauplemisteabehoidlale aruandlustähtaja (T + 1) jooksul;
• Kõik olulised probleemid, mis põhjustavad aruandlusvigu, kuid mis ei põhjusta kauplemisteabehoidla poolt tagasilükkamist.

SEB Pank edastab aruandluse eest vastutavale üksusele, kes on delegeerinud aruandluse SEB Pangale, teate andmete kvaliteediga seotud probleemidest aruandluses, kasutades selleks ühtset vormi, mis on avaldatud ESMA veebilehel. Teatis sisaldab põhiteavet väärkajastamise kohta, nt mõjutatud aruannete ulatus, vigade või puuduste liik ja probleemi lahendamise ajakava. Aruandluse eest vastutav üksus peaks ise, ilma põhjendamatu viivituseta, saatma teate asjaomasele riiklikule pädevale asutusele. Lisateabe saamiseks vaadake allpool SEB EMIR REFITi küsimusi ja vastuseid.

Pange tähele, et kõik kliendid vastutavad selle eest, et LEI-koodi uuendataks õigeaegselt kogu tuletistehingute eluea jooksul, et vältida probleeme aruandlusega ja tagasilükkamisi kauplemisteabehoidlas, kus tehingutest teatatakse. 

SEB küsimused ja vastused EMIRi muudatuste kohta 

Kuidas teavitab SEB teid andmete kvaliteediga seotud probleemidest?
Me edastame teavet andmete kvaliteediga seotud küsimuste kohta e-posti teel meiliaadressile, mis meil teie andmete all kirjas on.

Millises formaadis teavitab SEB aruandluse eest vastutavat üksust andmete kvaliteediga seotud probleemidest?
Me kasutame aruandluse eest vastutava üksuse teavitamiseks Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve või muud sarnast vormi.

Millal hakkab SEB andma teavet andmete kvaliteediga seotud probleemide kohta?
Nõue teavitada teid andmete kvaliteediga seotud probleemidest jõustub 29. aprillil 2024.

Millise sagedusega teavitab SEB teid andmete kvaliteediga seotud probleemidest?
Me oleme kohustatud teid põhjendamatu viivituseta teavitama kõigist teid puudutavatest andmete kvaliteediga seotud probleemidest. 

Kuidas määratleb SEB andmete kvaliteediga seotud probleeme?
SEB tugineb juhistele, mis on esitatud lõpparuandes „Guidelines for reporting under EMIR“ („EMIRi kohase aruandluse suunised“, ESMA74-362-2281, § 389, 396, 398). Lihtne määratlus puudub, kuid arvesse tuleb võtta mitmeid kvantitatiivseid ja kvalitatiivseid kriteeriume, mis on esitatud lõpparuandes.

Millised meetmed on vajalikud pärast andmete kvaliteediga seotud probleemide kohta teabe saamist?
Peate hindama, kas teie andmete kvaliteediga seotud probleemide keskmine arv kuus ületab kehtestatud künnist (nagu on määratletud allpool). Kui see on nii, peate sellest teavitama riiklikku pädevat asutust. 

Milline on riikliku pädeva asutuse teavitamiseks kehtestatud künnis?
Väärkajastamisest tuleb teatada, kui see ületab järgmise künnise:

• Mõjutatud aruannete arv > X
• Mõjutatud aruannete arv / Keskmine aruannete arv kuus > Y %
• Keskmine aruannete arv kuus on hindamispäeval arvutatud taotluste keskmine arv kuus:
  KuuAruanneteArv_–12 + KuuAruanneteArv_–11 + ... + KuuAruanneteArv_–2 + KuuAruanneteArv_–1) / 12 = Viimase12KuuAruanneteArv / 12
  
  kasutades viimase 12 kuu jooksul esitatud aruannete tegelikku arvu.

  	Keskmine esitatud aruannete arv kuus
  	alla 100 000	100 000 – 1 000 000	alates 1 000 000
  X	100	20 000	150 000
  Y%	20%	15%	10%